中国人民银行关于印发《外资银行并表监管指导意见》的通知 银办发[2000]263号-财经资讯

摘要:   中国1971人民银行各分支、行业达到部:   片面掌握外资银行在中国1971的全部的运作。,表面上的资银行执行一致接管的必要性,提高分支、行业达到部表面上的资银行在华各分支接管工 …

  中国1971人民银行各分支、行业达到部:

  片面掌握外资银行在中国1971的全部的运作。,表面上的资银行执行一致接管的必要性,提高分支、行业达到部表面上的资银行在华各分支接管任务的全部的性和协色调,达到总公司拥护者和接管的契约,助长和试验外资银行在中国1971的商号经纪,特停下《外资银行并表接管长途客运汽车反对》。它如今特征和施行给你。,请转发到中分成小分支。、外资银行并忍受它们。

  外资银行并表接管长途客运汽车反对

  振作和试验中国1971外资银行稳步开展,中国1971外资银行业全部的风险测量,外资银行母银行风险的无效拥护者与监控,提高中国1971人民银行各分支、行业达到部表面上的资银行接管的音乐会和相配,人民银行本部决议对在华装备两家前文营业性分支的外资银行达到并表接管。

  一、达到一致接管的普通想要

  (一)中国1971人民银行对在华有两家前文(含两家)营业性分支的异国银行而且装备营业性分支的独、合资外资银行执行一致接管。。事情分支包罗分支、子银行、外资股权合资银行。

  (二)契合规则环境的外资银行,首要公布行的人民银行支流是对应的。

  (三)首要公布线的决定:为了孤独、合资外资银行司令部是首要的公布银行。;外资银行支流,首要公布行由其母银行决定。,(鉴于机构增设而经过努力到达某事物并表接管环境的外资银行需在经过努力到达某事物环境后的学期内决定主公布行),首要公布银行应向局部的人民银行分支立案。。中国1971人民银行立案后,假设独身月内缺乏反对,注视称赞。《应用着的并表接管外资银行在华总体经纪保持健康的预告》(银办发〔1999〕210号)已直言的的主公布行可不再立案。

  (四)首要公布线的更衣:方法首要公布线的外资银行,应由本主儿公布行和在议定书中拟定主报行在每年11月30新来分岔向位置人民银行分支立案,中国1971人民银行有有区别的的视域。,想要向中国1971人民银行本部公布。新的首要公布要紧官职承当下岁的责任感。。

  人民银行本部在每年残冬腊月前,转年外资银行变换公报或首要银行名单。

  (五)首要公布线应以任务量为根底。,在中国1971装备从量税或兼任合规查票员,而且该人的姓名。、简历、话筒公布等。。像,方法合规查票员。,必要即时书面公布和接管机构。。

  (六)契合相同的表接管想要的外资银行,许诺对其极度的事情季节性竞赛停止活期的年度审计,在送交单一机构审计公布和达到的根底上,送交并送交审计公布和达到提议。,致力于接管机关召集的三方谈判。。

  (七)首要公布线不得不即时公布送交的公布、精密、片面性许诺。接管机关将对首要公布的保持健康停止审察。。为了延宕、错报、漏报爱挑剔的标示于图表上,顾虑接管机关可以依顾虑规则补助金处分。。

  二、首要公布银行的首要契约

  (一)许诺向并表接管行见报该行在华营业性分支的决算表和总体经纪保持健康辨析;

  (二)许诺向并表接管行见报该行在华极度的机构(包罗代表机构)及其母行的顾虑要紧保持健康;

  (三)音乐会中国1971各机构的合规任务;

  (四)请求表面听者向接管机关公布。,就表面上的非盟所公布的成绩互换反对或反对,并许诺达到和监控详细的次要法规。。

  三、首要公布线的合规查票员的首要契约

  (1)许诺首要报纸的即时履行。、精确、完整的、即时向接管机关公布。。

  (二)审计和公布极度的事情经纪保持健康及确切的在内地保持健康、操作说明书假设契合相关规则和达到?;催促各机关停止整改。,并拥护者改善。。

  (三)主公布银行与兼并的极度的银行经过的转乘,许诺回答接管机构现在时的的接管成绩。

  (四)许诺向一致接管银行公布、风险情状、祖国稳定器的年度运行情状和接管成果,它还许诺公布极度的代劳的反省成果。。

  (五)达到和监视清单所需的另一边事项。

  四、兼并决算表的公布想要

  (一)并表指在表面上的资银行的决算表停止兼并处置时排除其在华各机构经过资产的存量和流量。编制兼并日志时,外资银行的分支应该是、总公司与合资银行分支、独联体公司娘儿公司经过的事情平版印刷,在忍住总创纪录的时忍住反复计算。。(见附件一)装饰兼并决算表。

  (二)外资银行宁愿公布的兼并决算表,2000第三季多功能的决算表。四分之一多功能的公布将于十五个人组成的橄榄球队天后四分之一公布。。

  (三)兼并决算表和决算表、相同的科目。

  (四)首要公布银行应送交兼并后的创纪录的。,创纪录的区域达到目标区域信号是00000 1。,地面名称为“外资全国性”(应用《堆积加起来测量达到信息系统(外资报数版)》的外资银行和各级人民银行应将“外资全国性”在系统软设备中停止对齐):B12、B15公布只送交四分之一。,主公布行需屈服各支流创纪录的和兼并决算表的创纪录的(创纪录的地面的地面编码仍按“000000”“全国性”)屈服。B14资金宽敞的率(团体)公布不变式。。

  (五)兼并决算表创纪录的在《堆积加起来测量达到信息系统(外资报数版)》中可经过汇总,装饰确切的的工程创纪录的,过后添加总小计。:必要完全符合摘要相干。

  (六)兼并决算表,归功于及拆放同性十大家庭表、拆入同性十大家庭表、拍胸脯十大家庭表和存款十大家庭表中,属于独身行业、行业集团及其关系行业的应作为单一客户填报。

  (七)不良资产客户清单中令人怀疑的、浪费归功于应逐笔填列,次级归功于只需加边于额从大到小填报最大十笔。

  (八)结算保持健康表中各项为汇总相加,摈除按主公布行外景填报。

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